證監(jiān)會(huì)5月10日發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，新規(guī)自發(fā)布之日起實(shí)施。
證監(jiān)會(huì)資料圖。
在統(tǒng)籌規(guī)范融資行為方面，規(guī)定要求證券公司首次公開發(fā)行證券并上市交易和再融資應(yīng)當(dāng)結(jié)合股東回報(bào)和價(jià)值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略等，合理確定融資規(guī)模和時(shí)機(jī)，嚴(yán)格規(guī)范資金用途，聚焦主責(zé)主業(yè)，審慎開展高資本消耗型業(yè)務(wù)，提升資金使用效率。
在完善信息披露要求方面，規(guī)定要求上市證券公司在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告中披露凈資本等主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況；當(dāng)核心風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以臨時(shí)公告方式披露，說明原因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
證監(jiān)會(huì)表示，本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)。（劉慧、韓昊鵬）